1. <menuitem id="dsthm"></menuitem><menuitem id="dsthm"></menuitem>

            <sup id="dsthm"><small id="dsthm"><delect id="dsthm"></delect></small></sup>
              <menuitem id="dsthm"></menuitem>

              欢迎光临武汉开发投资有限公司官方网站

                证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》征求意见-政策要闻-武汉开发投资有限公司

                  政策要闻

                  首页 > 新闻中心 > 政策要闻

                  证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》征求意见

                  2020-04-30 武汉开发投资有限公司 阅读 70

                  为了规范证券基金投资咨询业务,保护投资者及相关当事人的合法权益,维护资本市场秩序,证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》,现公开征求意见。《管理办法》主要内容包括:一是明确业务类型和内涵,将《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务,并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务等类别;二是分类作出准入安排,明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会核准或者注册,并依据上位法的规定,明确了具体准入要求和申请审批程序;三是加强合规内控要求,要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理;四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式,全面提升服务质量;五是完善人员管理和行为规范要求,严格从业人员和高管人员资质管理,要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责;六是健全退出机制,强化事后监管等。

                  信息来源:中国证券监督管理委员会

                  http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/202004/t20200417_373985.html

                  凯时官网-直接访问ks6651.com